昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期(qī)货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步(bù)规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货(huò中国有多少万大军，中国多少万兵力)市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面中国有多少万大军，中国多少万兵力(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确(què)了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设(shè)施的(de)安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义(yì)务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ中国有多少万大军，中国多少万兵力)人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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